Laboratorio: export control and compliance officer
A.A. 2024/2025
Obiettivi formativi
Il Laboratorio ha l'obiettivo di:
- illustrare il quadro normativo nazionale e dell'Unione europea in materia di esportazione, trasferimento e assistenza tecnica per i beni soggetti ai regimi di import e export control o listati per effetto di misure restrittive unionali, concentrandosi in particolare su prodotti, software e tecnologie a duplice uso;
- approfondire il quadro normativo delle sanzioni economiche internazionali, comprese le sanzioni primarie e sanzioni secondarie USA con efficacia extraterritoriale. Particolare attenzione sarà dedicata alle sanzioni UE contro la Russia;
- introdurre la normativa USA in materia di export control (regole EAR ed ITAR);
- introdurre le competenze relative ai programmi di trade compliance;
- affrontare le questioni chiave della trade compliance, per avere una lente interpretativa prospettica, all'interno di un quadro normativo geopolitico in radicale e costante evoluzione;
- offrire un approfondimento sulla professione dell'Export Control Manager.
- illustrare il quadro normativo nazionale e dell'Unione europea in materia di esportazione, trasferimento e assistenza tecnica per i beni soggetti ai regimi di import e export control o listati per effetto di misure restrittive unionali, concentrandosi in particolare su prodotti, software e tecnologie a duplice uso;
- approfondire il quadro normativo delle sanzioni economiche internazionali, comprese le sanzioni primarie e sanzioni secondarie USA con efficacia extraterritoriale. Particolare attenzione sarà dedicata alle sanzioni UE contro la Russia;
- introdurre la normativa USA in materia di export control (regole EAR ed ITAR);
- introdurre le competenze relative ai programmi di trade compliance;
- affrontare le questioni chiave della trade compliance, per avere una lente interpretativa prospettica, all'interno di un quadro normativo geopolitico in radicale e costante evoluzione;
- offrire un approfondimento sulla professione dell'Export Control Manager.
Risultati apprendimento attesi
Al termine del Laboratorio lo studente dovrà essere in grado di:
- individuare e monitorare l'evoluzione delle norme nazionali, unionali e internazionali in materia di controllo all'esportazione/ importazione e di sanzioni economiche internazionali.
- contribuire a impostare il presidio dei rischi aziendali derivanti da scambi internazionali e transazioni con l'estero.
- individuare in un contesto aziendale i processi impattati dalle normative vigenti e dall'attività di de-risking, delineando le metodologie di valutazione dei rischi e gli strumenti di monitoraggio e di controllo.
- esaminare le liste dei soggetti designati (ONU, UE e USA) e gli elenchi dei prodotti controllati.
- identificare gli scambi commerciali e le transazioni con l'estero sospetti.
- Promuovere la cultura della trade compliance aziendale.
- individuare e monitorare l'evoluzione delle norme nazionali, unionali e internazionali in materia di controllo all'esportazione/ importazione e di sanzioni economiche internazionali.
- contribuire a impostare il presidio dei rischi aziendali derivanti da scambi internazionali e transazioni con l'estero.
- individuare in un contesto aziendale i processi impattati dalle normative vigenti e dall'attività di de-risking, delineando le metodologie di valutazione dei rischi e gli strumenti di monitoraggio e di controllo.
- esaminare le liste dei soggetti designati (ONU, UE e USA) e gli elenchi dei prodotti controllati.
- identificare gli scambi commerciali e le transazioni con l'estero sospetti.
- Promuovere la cultura della trade compliance aziendale.
Periodo: Secondo trimestre
Modalità di valutazione: Giudizio di approvazione
Giudizio di valutazione: superato/non superato
Corso singolo
Questo insegnamento non può essere seguito come corso singolo. Puoi trovare gli insegnamenti disponibili consultando il catalogo corsi singoli.
Programma e organizzazione didattica
Edizione unica
Responsabile
Periodo
Secondo trimestre
Programma
LA NORMATIVA IN TEMA DI CONTROLLO ALL'IMPORTAZIONE E ALL'ESPORTAZIONE DI BENI (TRADE CONTROL)
· Natura, motivazioni, oggetto e obiettivi del controllo
· I regimi UE e nazionali di export control e di controllo all'importazione
LA DISCIPLINA DEI PRODOTTI A DUPLICE USO
· Il regime UE di controllo dei beni a duplice uso (dual use)
· Regolamento Dual Use (regolamento 2021/821): principali contenuti
· La problematica dei componenti controllati assemblati in assiemi complessi
· Analisi tecniche: casistica operativa e criticità
LA DISCIPLINA SULLA MOVIMENTAZIONE DI MATERIALI D'ARMAMENTO
· Materiali di armamento e legge 185/1990
· Gli adempimenti a carico degli operatori
NUOVE RESTRIZIONI E CONTROLLI ALL'IMPORTAZIONE: TRA ETICA, SICUREZZA E SANZIONI
· Etica: CBAM- Carbon border adjustment mechanism
· Sicurezza: La marcatura CE
· Sanzioni: Prodotti siderurgici di origine russa
PROCESSI AUTORIZZATIVI E RAPPORTI CON LE AUTORITÀ COMPETENTI. PROGRAMMI INTERNI DI CONFORMITÀ
· La disciplina italiana: procedure autorizzative, controlli e apparato sanzionatorio
· L'esperienza USA: rapporti con OFAC e BIS
· Internal compliance programme
LE SANZIONI ECONOMICHE INTERNAZIONALI: LE MISURE RESTRITTIVE DI CARATTERE MERCEOLOGICO
· Sanzioni economiche internazionali: quadro normativo ONU, UE, UK e USA
· L'identificazione dei paesi, dei prodotti, dei soggetti e delle attività sottoposti a
· restrizioni
· I casi Russia, Bielorussia e Iran
· L'elusione delle sanzioni economiche internazionali. Casistiche e problemi
L'IMPATTO DELLA NORMATIVA EAR/ITAR
· Introduzione alle regole USA sulle esportazioni e riesportazioni di beni strategici e militari
· Ambito di applicazione delle regole EAR/ITAR
DIRITTO E PRASSI DOGANALE
· Le fonti del diritto doganale e l'obbligazione doganale
· La classificazione doganale delle merci
· L'origine delle merci
· Il valore doganale
· Controlli e sanzioni
I FLUSSI FINANZIARI
· Introduzione alla compliance bancaria
ASSESSMENT CONCLUSIVO CON INTERVENTI DEI FREQUENTANTI E PRESENTAZIONE DEI RISULTATI
· Natura, motivazioni, oggetto e obiettivi del controllo
· I regimi UE e nazionali di export control e di controllo all'importazione
LA DISCIPLINA DEI PRODOTTI A DUPLICE USO
· Il regime UE di controllo dei beni a duplice uso (dual use)
· Regolamento Dual Use (regolamento 2021/821): principali contenuti
· La problematica dei componenti controllati assemblati in assiemi complessi
· Analisi tecniche: casistica operativa e criticità
LA DISCIPLINA SULLA MOVIMENTAZIONE DI MATERIALI D'ARMAMENTO
· Materiali di armamento e legge 185/1990
· Gli adempimenti a carico degli operatori
NUOVE RESTRIZIONI E CONTROLLI ALL'IMPORTAZIONE: TRA ETICA, SICUREZZA E SANZIONI
· Etica: CBAM- Carbon border adjustment mechanism
· Sicurezza: La marcatura CE
· Sanzioni: Prodotti siderurgici di origine russa
PROCESSI AUTORIZZATIVI E RAPPORTI CON LE AUTORITÀ COMPETENTI. PROGRAMMI INTERNI DI CONFORMITÀ
· La disciplina italiana: procedure autorizzative, controlli e apparato sanzionatorio
· L'esperienza USA: rapporti con OFAC e BIS
· Internal compliance programme
LE SANZIONI ECONOMICHE INTERNAZIONALI: LE MISURE RESTRITTIVE DI CARATTERE MERCEOLOGICO
· Sanzioni economiche internazionali: quadro normativo ONU, UE, UK e USA
· L'identificazione dei paesi, dei prodotti, dei soggetti e delle attività sottoposti a
· restrizioni
· I casi Russia, Bielorussia e Iran
· L'elusione delle sanzioni economiche internazionali. Casistiche e problemi
L'IMPATTO DELLA NORMATIVA EAR/ITAR
· Introduzione alle regole USA sulle esportazioni e riesportazioni di beni strategici e militari
· Ambito di applicazione delle regole EAR/ITAR
DIRITTO E PRASSI DOGANALE
· Le fonti del diritto doganale e l'obbligazione doganale
· La classificazione doganale delle merci
· L'origine delle merci
· Il valore doganale
· Controlli e sanzioni
I FLUSSI FINANZIARI
· Introduzione alla compliance bancaria
ASSESSMENT CONCLUSIVO CON INTERVENTI DEI FREQUENTANTI E PRESENTAZIONE DEI RISULTATI
Prerequisiti
Iscrizione al Corso di laurea magistrale in Relazioni internazionali (REL) e al Corso di laurea triennale in Scienze internazionali e istituzioni europee (SIE)
Metodi didattici
Laboratorio
Materiale di riferimento
Fonti normative e letture consigliate
· Regolamento (UE) 2021/821 del Parlamento europeo e del Consiglio del 20 maggio 2021 che istituisce un regime dell'Unione di controllo delle esportazioni, dell'intermediazione, dell'assistenza tecnica, del transito e del trasferimento di prodotti a duplice uso (rifusione), disponibile al seguente link: https://eur- lex.europa.eu/legal- content/IT/TXT/PDF/?uri=CELEX:32021R0821&qid=1635314733804&from=IT
· Legge 9 luglio 1990, n. 185, Nuove norme sul controllo dell'esportazione, importazione e transito dei materiali di armamento, disponibile al seguente link: https://www.esteri.it/mae/resource/doc/2016/10/legge_9luglio1990_n185_aggio rnata.pdf
· Raccomandazione (UE) 2019/1318 della Commissione del 30 luglio 2019 sui programmi interni di conformità relativi ai controlli del commercio dei prodotti a duplice uso ai sensi del regolamento (CE) n. 428/2009, disponibile al seguente link: https://eur-lex.europa.eu/legal- content/IT/TXT/PDF/?uri=CELEX:32019H1318&qid=1566984420314&from=en
· Marco Padovan e altri, Recast: il nuovo Regolamento Dual Use, International Tools, settembre 2021, n. 9, disponibile al seguente link: https://studiopadovan.com/wp- content/uploads/2021/10/Articolorecastdan.9Settembre2021InternationalTools.p df
· European Commission, Guidance against Russia sanctions circumvention, disponibile al seguente link: https://finance.ec.europa.eu/system/files/2023- 09/230905-guidance-eu-operators-russia-sanctions-circumvention_en.pdf
· European Commission, Memo on European Economic Security: https://ec.europa.eu/commission/presscorner/detail/en/qanda_24_364
Siti internet di riferimento
· EU Sanctions Map: https://www.sanctionsmap.eu/#/main
· Eur-Lex: https://eur-lex.europa.eu/homepage.html?locale=it
· Commissione europea/ DG Trade: https://policy.trade.ec.europa.eu/help-exporters-and-importers/exporting-dual-use-items_en
· UAMA: https://www.esteri.it/it/ministero/struttura/uama/legislazione/
· AIDA: https://aidaonline7.adm.gov.it/nsitaricinternet/
· BIS: https://www.bis.doc.gov/
· OFAC: https://ofac.treasury.gov/
· GP Nonproliferation and Strategic Trade Knowledge Hub: https://hub.gpwmd-portal.org/en/home
· Blog on European sanctions enforcement: https://blogs.duanemorris.com/europeansanctionsenforcement/
· Blog on Global sanctions: https://globalsanctions.co.uk/
· Regolamento (UE) 2021/821 del Parlamento europeo e del Consiglio del 20 maggio 2021 che istituisce un regime dell'Unione di controllo delle esportazioni, dell'intermediazione, dell'assistenza tecnica, del transito e del trasferimento di prodotti a duplice uso (rifusione), disponibile al seguente link: https://eur- lex.europa.eu/legal- content/IT/TXT/PDF/?uri=CELEX:32021R0821&qid=1635314733804&from=IT
· Legge 9 luglio 1990, n. 185, Nuove norme sul controllo dell'esportazione, importazione e transito dei materiali di armamento, disponibile al seguente link: https://www.esteri.it/mae/resource/doc/2016/10/legge_9luglio1990_n185_aggio rnata.pdf
· Raccomandazione (UE) 2019/1318 della Commissione del 30 luglio 2019 sui programmi interni di conformità relativi ai controlli del commercio dei prodotti a duplice uso ai sensi del regolamento (CE) n. 428/2009, disponibile al seguente link: https://eur-lex.europa.eu/legal- content/IT/TXT/PDF/?uri=CELEX:32019H1318&qid=1566984420314&from=en
· Marco Padovan e altri, Recast: il nuovo Regolamento Dual Use, International Tools, settembre 2021, n. 9, disponibile al seguente link: https://studiopadovan.com/wp- content/uploads/2021/10/Articolorecastdan.9Settembre2021InternationalTools.p df
· European Commission, Guidance against Russia sanctions circumvention, disponibile al seguente link: https://finance.ec.europa.eu/system/files/2023- 09/230905-guidance-eu-operators-russia-sanctions-circumvention_en.pdf
· European Commission, Memo on European Economic Security: https://ec.europa.eu/commission/presscorner/detail/en/qanda_24_364
Siti internet di riferimento
· EU Sanctions Map: https://www.sanctionsmap.eu/#/main
· Eur-Lex: https://eur-lex.europa.eu/homepage.html?locale=it
· Commissione europea/ DG Trade: https://policy.trade.ec.europa.eu/help-exporters-and-importers/exporting-dual-use-items_en
· UAMA: https://www.esteri.it/it/ministero/struttura/uama/legislazione/
· AIDA: https://aidaonline7.adm.gov.it/nsitaricinternet/
· BIS: https://www.bis.doc.gov/
· OFAC: https://ofac.treasury.gov/
· GP Nonproliferation and Strategic Trade Knowledge Hub: https://hub.gpwmd-portal.org/en/home
· Blog on European sanctions enforcement: https://blogs.duanemorris.com/europeansanctionsenforcement/
· Blog on Global sanctions: https://globalsanctions.co.uk/
Modalità di verifica dell’apprendimento e criteri di valutazione
Approvazione, al termine del Laboratorio, di una relazione analitica su un caso concreto o su un particolare aspetto dei temi trattati, previo accertamento della presenza ad almeno 8 incontri su 10.
Docente/i